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瑞银被罚逾1000万美元 将面向散户的债券卖给炒家

时期:2022-05-15 08:51 点击数:
本文摘要:北京时间21日消息,美国证券交易委员会(SEC)周一宣告,瑞银集团旗下瑞银金融服务公司(UBS Financial Services)表示同意缴纳多达1000万美元,以真相大白有关其在某些市政债券发售中回避给与散户投资者的优先股份权的指控。 SEC称之为,该公司在长达四年时间里,将一些面向散户投资者的债券分配给被业内称作“炒家”(flippers)的人,后者立即将这些债券出售给了其他经纪交易商以谋利。

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北京时间21日消息,美国证券交易委员会(SEC)周一宣告,瑞银集团旗下瑞银金融服务公司(UBS Financial Services)表示同意缴纳多达1000万美元,以真相大白有关其在某些市政债券发售中回避给与散户投资者的优先股份权的指控。  SEC称之为,该公司在长达四年时间里,将一些面向散户投资者的债券分配给被业内称作“炒家”(flippers)的人,后者立即将这些债券出售给了其他经纪交易商以谋利。


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